金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市100块钱值多少美元，100美元是几百元钱场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追100块钱值多少美元，100美元是几百元钱(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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