金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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