在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术p>

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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