直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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