直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。<大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看/p>

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看ng>

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xi大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看óng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。