金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相1分钟前刚刚哪里发生了地震关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意1分钟前刚刚哪里发生了地震识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机(1分钟前刚刚哪里发生了地震jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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