昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了(le)重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所(su音域划分从低到高，人声音域划分ǒ)要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管(音域划分从低到高，人声音域划分guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提(音域划分从低到高，人声音域划分tí)供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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