进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的(de)尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货(hu兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口ò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(h兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口uì)可以对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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