科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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