零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作fēi)公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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