金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(ré吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗n)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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