直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(q岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市uàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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