直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qic上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算ú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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