昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易(yì)托哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管哈密瓜什么季节吃比较好，哈密瓜几月份吃是正季理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

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