在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xi故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么é)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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