零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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