科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两家辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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