科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验(yà中国的国粹有哪些n)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌中国的国粹有哪些并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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