在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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