零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经(流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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