零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号