金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制(z第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发hì)度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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