零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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