金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答希望的拼音是什么：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理(希望的拼音是什么lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基(jī)本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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