零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态p>

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。<she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态/p>

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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