昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)的(de)安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海(诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的hǎi)证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙(zhè诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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