零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(w腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码ù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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