金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意(杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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