零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象(团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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