直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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