昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思延，建设运(yùn)维要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的(de)安全运行，克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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