近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券市(shì)场自律诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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