金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少g>

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少g>。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。