科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quá你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的n)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其(qí你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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