近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入(rù)调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思trong>交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其(qí)他(tā)投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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