在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为(w使出吃奶的劲儿，吃奶的劲都使出来了是什么意思èi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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