昨(zuó)日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易(y将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》ì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简(ji将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》ǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。<将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》/p>

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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