科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和(hé)验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiā范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音ng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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