近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shā读西的字有哪些，读喜的字有哪些ng)协会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　读西的字有哪些，读喜的字有哪些而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速(sù)度(dù)不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场各类(lèi)主体归(guī)位尽责(zé)，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(读西的字有哪些，读喜的字有哪些rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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