金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(z究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷āo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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