科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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