金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正(z秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些hèng)式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民(mín)银行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管局(jú)）发布联合(hé)公告(gào)，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的(de)境外投资(zī)者可(kě)通过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署(shǔ)报(bào)价(jià)商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资(zī)者(zhě)为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完成内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇(huì)交易(yì)中(zhōn秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些g)心与人民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平台互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限(xiàn)不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则(zé)和具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排(pái)和(hé)联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司(sī)应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育(yù)和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务规则(zé)和实践操(cāo)作的(de)差异(yì)，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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