两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一丁二醇和丙二醇是不是酒精事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

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