在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(x苏修是什么意思，苏修是什么意思uě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗苏修是什么意思，苏修是什么意思(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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