在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与三公里是多少米，三公里是多少米(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香三公里是多少米，三公里是多少米港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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