金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股(g耐克品牌和乔丹品牌是什么关系ǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)耐克品牌和乔丹品牌是什么关系人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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