在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联太深是一种什么体验，太深是不是不好(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在太深是一种什么体验，太深是不是不好兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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