零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng2升是多少斤啊 2升是多少毫升)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

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　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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