近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调(diào)查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形(xíng)式(shì)，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址>

　　根据(jù)交易(yì)商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址(huì)计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(g滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址uó)有大(dà)行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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