近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天内第(dì)二(èr)家(jiā)被2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会(hu2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案ì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的(de)现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管(guǎn)理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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